转自：上不雅新闻

中国证监会官网近日露馅一份出具给曹禕琛个东谈主的行政处罚决定书。文献露馅，曹禕琛曾是开源证券的证券从业东谈主员。2020年2月24日至2022年9月14日历间，曹禕琛放胆使用他东谈主证券账户非法炒股，亏本770326.49元。

文献示意，造访经过中曹禕琛确乎敷陈，积极合作查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚金。

非法炒股两年半亏本77万元

根据证监会出具给曹禕琛个东谈主的行政处罚决定书，经查明，曹禕琛存在以下作歹事实：

2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是开源证券股份有限公司的证券从业东谈主员。

“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月24日至2022年9月14日历间，曹禕琛放胆使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券往复，通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券往复资金主要开端于证券账户内滚存收益，资金去处主要为曹禕琛个东谈主银行账户。上述技术，“许某鸣”证券账户亏本770326.49元。

造访经过中曹禕琛确乎敷陈，积极合作查处。

上述作歹事实，有关连证券账户贵寓、往复纪录、关连银行账户及银行活水、关连凭证、关连东谈主员推敲笔录等把柄讲解，足以认定。证监会决定，对曹禕琛处以20万元罚金。

监管时常对非法炒股“亮剑”

据悉，本年以来，已有多起证券从业东谈主员非法炒股受到监管处罚。

举例，本年2月，证监会露馅了两则行政处罚决定书，公布了长城证券原副总裁韩飞非法商业股票案的造访、审理恶果。最终责令韩飞照章处理作歹捏有的证券，充公作歹所得5868.49万元，并处以等额罚金。同期对其接管10年证券阛阓禁初学径。

非法炒股大齐亏本的案例也不罕有。

举例，据天津证监局官网3月底发文，祥瑞证券天津分公司前钞票司理边书元在职技术足下自有资金及他东谈主资金，放胆使用他东谈主祥瑞证券账户作歹商业股票，盘算推算往复金额3.2亿元、亏本474.05万元，被处以10万元罚金。

本年6月，重庆证监局发布的一份行政处罚决定书露馅，曾于西南证券重庆潼南证券营业部投资照应人助理、高档投资照应人的何希在2019年5月至2020年6月技术，通过放胆、使用两个账户，非法往复金额永别达16702.12万元和8344.7万元，所有亏本普及百万元。

《证券法》明确章程，证券公司的从业东谈主员，在职期大概法如期限内，不得径直大概以假名、借他东谈主阵势捏有、商业股票大概其他具有股权性质的证券，也不得经受他东谈主转圜的股票大概其他具有股权性质的证券。

值得一提的是，中国证券报记者7月份从业内获悉，中国证券业协会集合整理了连年来证券从业东谈主员贿赂作歹、非法炒股关连案例，并在业内进行了通报，以落实证监会成本阛阓贿赂活动抽象惩责机制和照章从严打击证券从业东谈主员非法炒股活动的责任部署，加强从业东谈主员科罚。

中证协这次通报了六起贿赂作歹典型案例及七起非法参与股票往复的案例。中证协条款，各公司以案为鉴，发扬案例警示震慑作用，捏续强化从业东谈主员品行条款，督促从业东谈主员信守合规底线、诚信合规执业，促进构建风清气正的证券行业生态。

业内东谈主士觉得，这一举措体现了监管层靠近重视阛阓自制、透明和法治精神的强项甘愿。案例的通报是对扫数这个词行业敲响的一次警钟，教唆每一位从业东谈主员，无论职位上下，齐必须信守管事谈德和法律递次的底线。这种作念法有助于在行业内营造可爱合规、追求诚信的文化氛围，促进证券阛阓的永恒健康厚实发展。